期待更多的刑事执法&你可以做些什么来最大限度地减少风险

概述

反垄断卡特尔和相关的契约计划执法准备增加。若干因素支持这一点:(1)反托拉斯划分(该司)的财政年度(FY)预算增加了10%; (2)提出的立法,将其预算增加3亿美元; (3)传统上,民主主管部门在执行反托拉斯法方面更具侵略性; (4)根据美国司法部(Doj),去年该司开设了近20年近20年的大陪审团调查,到2020年底有十年的最开放的大陪审团调查; (5)加强与国际执法机构的协调,包括最近签署了一些跨国协定的部门,维持致力于跨国反垄断执法合作的多边组织的积极成员,并最近注意到他们一直在加强工作他们与国际执法机构的关系在大流行期间,他们希望这使得这是为了促进对调查的国际协调和(6),因为对人对着对调查策略消退的大流行限制(包括搜索权证和敲门,以及其他),期待返回与公开大陪审团调查有关的公开战术。

从历史上看,Cartel执法在经济衰退和大量联邦刺激计划之后增加了。例如,在2008年金融危机和2009年恢复法案之后,DOJ提交了60%的刑事案件,而不是过去几年。我们预计这一趋势将继续在2020年和2021年通过的前所未有的政府刺激包裹之后,以及潜在的政府在基础设施支出。除了增加的资源外,该司还通过创造和最近扩大采购勾结施力(PCSF),扩大刑事调查和起诉进入劳动力市场的刑事执法计划对公司合作者的预期较高和企业实体的新潜在利益遵守违反反垄断违规行为的合规计划.

下面我们讨论最有可能通过增加的刑事反对罪执行,PCSF以及可以采取哪些步骤来准备和尽量减少这种环境的风险的部门。

预期的行业焦点

根据上述趋势以及我们最近在DOJ的经验,我们预计反垄断刑事执法至少在以下行业中专注:

  • 医疗保健 - 该部门在这一部门仍然积极参与其持续的泛型调查和起诉以及与市场配置和劳动力市场有关的其他案件。事实上,迄今为止所有收费的劳动力市场案件都在医疗保健行业。 Doj表示,在医疗保健部门违规行为的调查和起诉仍然是其最高焦点,刺激支出可能有助于增加DOJ’注意医疗保健市场。虽然医疗保健合规政策经常专注于其他欺诈和虐待问题,如反回扣法规和斯塔克法,遵守反托拉斯法 - 包括人力资源 - 现在比以往任何时候都更为关键。此外,最近签署的竞争力保险改革法案大大缩小了对联邦反托拉斯法的卫生和牙科保险公司的豁免。
    • 练习注意:2021年1月,麦卡伦 - 弗格森法案(该法案)通常提供与保险相关行为免征美国联邦反托拉斯法,仅向“健康保险业务”(定义为包括牙科保险),遏制行为的广度’S反垄断豁免,通常删除先前的健康保险相关的反托拉斯保护。
  • 金融服务 - 在这一部门的历史活动中,Doj宣布去年秋天它打算进一步“倾向于”并升高其对金融服务部门的反垄断执法。这包括与秒和秒形成增强的关系签署谅解备忘录这允许两位机构授予和分享有关执法和监管证券市场竞争的信息。
  • 劳动力市场 - 自从DOJ以来’S 2016宣布它打算调查和收取工资固定和裸体无偷猎协议本身刑事违规行为,该司以自2020年12月起征修了三个劳动力市场案件。该司还表示,调查和起诉劳动力市场违规是“最优先权”,预计今年将预计收取额外的收费案件。
  • 技术 - 技术目前正处于积极的反垄断执法的最前沿,但公司需要以谷歌,微软和Facebook等大型技术平台思考,因为Doj仍然专注于技术和数字市场公司从事竞争的更广泛的排他性行为。
  • 能源 - 本行业的预期重点与拜登管理恰逢其有’对气候变化和清洁能源政策的重点和优先考虑,以及最近在这一领域的调查和起诉。 (看:这里, 这里, 这里 这里.)
  • 建设 - 该院长在历史上积极参与建筑业,包括与涉嫌欺骗小型工商管理(SBA)背景和公共工程合同的联邦方案有关的最新费用。 (看: 这里这里。)与拜登管理 ’S提出了2万亿美元的基础设施计划,我们预计这项执法趋势将继续,特别是在PCSF的崛起。
  • 国防/采购 - 如下所述,DOJ专注于造成侵占政府,最近扩大PCSF以包括国内和国际焦点。

PCSF.会影响许多行业

与采购有关的调查和起诉不仅仅是关于传统政府辩护者,而是,PCSF在与政府合同的广泛行业中,PCSF活跃,包括建设,医疗保健,国防和能源。 PCSF引导了DOJ’S协调国家反应对抗垄断犯罪及政府采购,授权和方案融资在联邦,州和地方政府水平的欺诈中的相关计划。 PCSF在承认反垄断犯罪和融合的红色旗帜上以及迄今为止,来自500多个办事处和机构的有超过500个办公室和机构的训练培训,迄今为止培训了超过10,000名委托的培训。 PCSF最近扩大了其国内覆盖范围,并在2021年,我们预计PCSF至(1)进一步扩展其与PCSF Global的平台; (2)进一步建立其数据分析计划和可用采购数据,等等,识别表明或建议勾结的模式,并在适当情况下,将其数十几个开放调查推进到充电阶段。

公司与政府机构开展业务 - 即使它’唯一一小部分业务 - 应期望对投标和投标奖励进程的审查增加,包括投标奖励进程的潜在变更。公司应该遵循遵守反垄断和政府采购法,特别是在DOJ的遵守情况下’S遵从计划指导(下文讨论)。根据我们最近与PCSF的经验,公司可以通过以下方式尽量减少风险:

  • 仔细审查并记录任何无出的或高价决策,并为此类决定提供商业理由
  • 有律师提前审查团队和/或联合竞标的任何决定
  • 有律师与提前在同一项目中投标(或经常出价)的其他公司审查任何分包的安排
  • 确保出价是合法的,定价决定是诚信和没有勾结的
  • 监控采购过程
  • 了解勾结的红色旗帜(可能存在勾结的指标,模式和/或情况)和向政府建议的其他指标进行保证额外审查投标进程。

doj.’最近收取的案例提供了对未来行为广度的洞察力,PCSF将调查和追求国内外和国外和针对个人和公司。例如,该司已经积极调查和起诉个体,据称欺骗了SBA超过2.5亿美元,以及常规服务管理(GSA)拍卖的投标相比之下,所谓的损失(不到70,000美元)的损失是微小的。 DOJ表明它愿意进入据称欺诈政府的区域企业行为(看: 这里这里。),以及据称对国际规模的涉嫌欺诈行为。 (看: 这里, 这里这里。)简单地说,PCSF不仅限于大规模或国内调查。全球大流行和前所未有的政府刺激尽可能多地出现,因为PCSF正在扩大其覆盖范围,应加强PCSF’在来年的努力。

练习注意: 在部门’正在进行的北卡罗来纳州排水公共工程合同调查,所谓的起诉书涉嫌在制造商及其供应商之间投标,这通常是垂直关系,通常受原因的规则而不是本身刑事分析。但是,Doj指称制造商及其供应商在提交10年期间提交讨论的竞争对手时持有竞争对手。在最近的裁决下,北卡罗来纳州东区的美国地区法院(EDNC)认为,指控受到了影响本身刑事分析。这一起诉表明,DOJ愿意积极调查和起诉竞争对手关系,传统上在原因分析中审查,而是专注于垂直实体之间的具体情况,所称交易。这些起诉可能更为普遍,其中合资企业或类似的组织协议未到位。

你可以做些什么来准备这个环境并尽量减少风险?

从历史上看,该司没有在刑事反托拉斯调查的收费推荐阶段提供合规计划的企业实体。在大幅度转变中,DOJ宣布将考虑在收费和罚款建议阶段的公司合规计划,并为检察官发布了指导,以评估此类合规计划。 (看: 这里这里。)更重要的是,DOJ现在允许通过递延检察机构(DPA)解决刑事反垄断违规行为。

这是公司主动考虑并重新评估其反托拉斯合规计划的重要发展和机会。反垄断违规可能是昂贵的 - 可能导致大量刑事罚款,潜在的暂停或撤销,公司高管的刑事调查和/或起诉,高达平行民事诉讼和声誉损害的高音赔偿。有效的反托拉斯合规计划可能完全避免,显着避免或减少这些成本。它还可以允许检测潜在的违规行为,并提供如果不可用的情况,可以提供宽大或最终接收DPA的机会。

根据我们最近在DOJ的经验,以下公司合规考虑因素至关重要:

  • 建立明确的全反动议案政策
  • 鼓励管理层监督/口气
  • 进行反托拉斯审计,监测和培训
  • 进行风险评估适当针对业务和行业量身定制,核算工业和员工的前反抗担忧,具有高风险通信或与竞争对手的互动,以及在这种努力中使用技术和数据分析
  • 为竞争对手通信/信息交换建立最佳实践
  • 勤奋。必要时适应合规计划

通过适当量身定制的反托拉斯合规计划,该计划将识别和检测潜在的违规行为,公司应该是良好的,以避免或尽量减少预期的Doj增加国内和国际刑事反向执行的风险。

Justin P. Murphy.Justin P. Murphy.
Justin P. Murphy.是该公司监管惯例集团的合作伙伴。一位前联邦检察官,贾斯汀律师和代表公司和个人客户参与政府执行复杂的反垄断,欺诈和所有白领刑事和相关民事事项,包括内部公司调查,虚假索赔法(FCA),对外腐败行为法案(FCPA),电子发现,数据隐私,网络安全,证券执法,联邦大陪审团,督察一般调查和审判和上诉。他对刑事反垄断调查的关注包括投标,价格 - 定价,采购欺诈,在各种行业中的招聘实践和市场分配。


头像亚历山德拉刘易斯
亚历山德拉刘易斯将她的实践侧重于反垄断和竞争法,包括反垄断诉讼和合规事项,以及兼并和收购(M&A) transactions. 亚历山德拉的经验包括持续调查价格定值,投标索赔,内幕交易,未注册证券及相应的诉讼事项。 Alexandra还对反托拉斯法和刑法和程序的问题进行了研究。

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